منعت هيئة الرقابة المالية في المملكة المتحدة وكفلت جيمس لويس، الرئيس التنفيذي السابق لوسيط السمسرة شارد كابيتال، وفرضت عليه غرامة لتقديم معلومات غير صحيحة حول رصيد نقود عملاء. العقوبة تتعلق بأنشطة قام بها لويس فيما يتعلق بـ”مجموعة شركات” كانت “عميل رئيسي يولد إيرادات كبيرة لشارد”. تتطابق التفاصيل في الإشعار النهائي للهيئة مع تلك الخلافات ذات الملفات العالية التي تورطت فيها شارد كابيتال المتعلقة بمجموعة شركات تينور الخاصة بويندهورست.
حيث أظهرت الحسابات المالية أن لويس كذب على الشركة المدققة، وقد أعلنت في عام 2017 أن ليس هناك أموال نقدية موجودة في حساب مصرفي للعميل. بعد هذا الكشف، تم تعديل وضع الأموال للشركة بحوالي 700 مليون يورو. بجانب فارضة الغرامة على لويس، أبلغ الهيئة أيضاً أن شارد كابيتال اتصلت بالرقيب حول حوالة نقدية بقيمة 18 مليون دولار في ديسمبر 2019.
تم استعمال رسائل واتس آب من قبل لويس لتقديم معلومات كاذبة للشركة المعنية حول رصيد نقدي كبير في حساباتها مع شارد عندما لم يكون هذا الأمر صحيحًا. ولاحظت الهيئة أن لويس توقع مواجهة عواقب خطيرة بما في ذلك فرض غرامة كبيرة ومنع عليه. علاوة على ذلك، كانت هناك خرق آخر تعود إلى عملية تحول في ديسمبر 2019 حيث كلف عميل بنقل 18 مليون دولار من أحد الشركات المرتبطة به.
قد نالت الهيئة ردًا إيجابيًا من شارد كابيتال بشأن الانتهاء من التحقيق في القضية. ولم يستجيب لويس وويندهورست لطلبات التعليق. بعد تأسيس شارد كابيتال في عام 2010 كشركة سمسرة سندات، قدم لويس استقالته من إدارة شرد كابيتال في عام 2022 وظل مساهمًا في الوساطة الجدوية في لندن، على الرغم من أنه لم يُتهم بأي سوء سلوك.
“المستثمرون يعتمدون على المعلومات الدقيقة، وأفعال السيد لويس وضعت المستثمرين في مواجهة خطر كبير من الخسائر، من الصحيح أنه لن يسمح له بالعمل في الخدمات المالية النظمية مرة أخرى”، قال ستيف سمارت، المدير التنفيذي المشترك لإنفاذ ومراقبة السوق في الهيئة. تنص اللائحة على أنه لا يمكنها التكشف عن الأفراد أو الشركات المشار إليها في إشعارها.
